Überwachung und Dokumentation rechtlicher und regulatorischer Anforderungen in Bezug auf Cybersicherheit

Das Ziel dieses Prozesses ist es, die kontinuierliche Einhaltung aller rechtlichen und regulatorischen Anforderungen im Bereich der Cybersicherheit sicherzustellen. Eine klare Übersicht über Gesetze, Vorschriften und Standards trägt zur Gewährleistung der Compliance bei und schützt die IT-Sicherheit des Unternehmens.

Prozessziel

Der Prozess dient dazu, die Einhaltung rechtlicher und regulatorischer Anforderungen in der Cybersicherheit zu gewährleisten. Dabei werden nationale Gesetze, EU-Vorschriften (wie NIS2), branchenspezifische Richtlinien sowie interne Compliance-Vorgaben überwacht, umgesetzt und dokumentiert.

Anwendungsbereich

Dieser Prozess erstreckt sich über alle rechtlichen Anforderungen und Standards, die für die Cybersicherheit des Unternehmens relevant sind. Dazu zählen nationale und internationale Vorschriften sowie interne Richtlinien, die zur Sicherstellung der IT-Sicherheit beitragen.

Prozessschritte

3.1 Identifizierung der rechtlichen und regulatorischen Anforderungen

Verantwortlich: Compliance-Team, Rechtsteam
Aktivitäten:

Identifizieren aller rechtlichen und regulatorischen Anforderungen im Bereich Cybersicherheit, die für das Unternehmen gelten.
Analyse neuer Gesetze, Vorschriften und Branchenstandards zur Bewertung ihrer Auswirkungen.
Regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung der Anforderungen durch kontinuierliches Monitoring.

3.2 Dokumentation in einem Compliance-Register

Verantwortlich: Compliance-Manager
Aktivitäten:

Erfassung der Anforderungen in einem zentralen Compliance-Register.
Zuordnung der Anforderungen zu den jeweiligen Verantwortlichen im Unternehmen.
Dokumentation der erforderlichen Maßnahmen zur Erfüllung jeder Anforderung.

3.3 Umsetzung der Anforderungen

Verantwortlich: IT-Sicherheitsbeauftragter, Abteilungsleiter
Aktivitäten:

Sicherstellung, dass alle Abteilungen die Anforderungen verstehen und umsetzen.
Entwicklung und Implementierung von Sicherheitsmaßnahmen und Prozessen zur Einhaltung der Anforderungen.
Schulung des Personals in relevanten Abteilungen hinsichtlich neuer oder geänderter Vorgaben.

3.4 Überwachung und Prüfung

Verantwortlich: Compliance-Manager, Lead Auditor
Aktivitäten:

Regelmäßige interne Audits zur Überprüfung der Einhaltung der dokumentierten Anforderungen.
Kontinuierliche Überwachung und Berichterstattung über die Umsetzung der Vorgaben.
Eskalation von Abweichungen oder Risiken an das Management und Festlegung von Korrekturmaßnahmen.

3.5 Aktualisierung und Kommunikation

Verantwortlich: Compliance-Team
Aktivitäten:

Aktualisierung des Compliance-Registers zur Berücksichtigung neuer oder geänderter Anforderungen.
Kommunikation der Änderungen und neuen Anforderungen an die betroffenen Abteilungen.
Durchführung von Schulungen und Informationsveranstaltungen, um alle Mitarbeiter auf den neuesten Stand zu bringen.

Rollen und Verantwortlichkeiten

Compliance-Team: Zuständig für die Identifizierung, Überwachung und Dokumentation aller rechtlichen und regulatorischen Anforderungen.
Compliance-Manager: Verwaltet das Compliance-Register und koordiniert die Umsetzung der Anforderungen.
IT-Sicherheitsbeauftragter: Führt die technischen und organisatorischen Maßnahmen zur Einhaltung der Anforderungen durch.
Lead Auditor: Führt Audits zur Überprüfung der Compliance durch.
Abteilungsleiter: Gewährleistet die Umsetzung der Anforderungen in den jeweiligen Abteilungen.

Berichtswesen und kontinuierliche Verbesserung

Berichtswesen: Regelmäßige Berichte an das Management, um den Status der Compliance, identifizierte Risiken und ergriffene Maßnahmen zu kommunizieren.
Kontinuierliche Verbesserung: Eine jährliche Überprüfung des Compliance-Prozesses, um dessen Effektivität zu steigern und neue Herausforderungen oder Entwicklungen zu berücksichtigen.

Durch die konsequente Anwendung dieser Prozessschritte wird gewährleistet, dass rechtliche und regulatorische Anforderungen zur Cybersicherheit jederzeit überwacht, dokumentiert und eingehalten werden.